《證券公司債券投資顧問業(yè)務管理規(guī)則》征求意見

中國證券報·中證金牛座記者3月13日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，依托行業(yè)總結(jié)近年來債券投資交易業(yè)務管理工作經(jīng)驗，研究制定了《證券公司債券投資顧問業(yè)務管理規(guī)則》，于近日征求行業(yè)意見。

據(jù)悉，《管理規(guī)則》明確了券商債券投資顧問業(yè)務的展業(yè)原則，強化了債券投資顧問業(yè)務的精細化管理和風險合規(guī)管理。

券商開展證券投資顧問業(yè)務，涉及為客戶提供以債券為主要投資品種的投資建議，且投資建議服務內(nèi)容包括債券一級市場和二級市場投資交易的，適用該《管理規(guī)則》；依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務的券商及其子公司，可以按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定為其他證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理產(chǎn)品、其他私募證券投資基金提供投資咨詢服務的，應當遵守《管理規(guī)則》要求。

根據(jù)《管理規(guī)則》規(guī)定，券商開展債券投資顧問業(yè)務，須同時滿足五項準入條件：

應當具備證券投資咨詢業(yè)務資格（依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司及其子公司不受此限制）；建立健全有效的內(nèi)控管理制度；配備不少于3名兩年以上債券投研經(jīng)驗的專職債券投資顧問人員和不少于1名具備兩年以上債券投資交易合規(guī)經(jīng)驗的專職合規(guī)人員，確保專業(yè)水平與其服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應；建立具備業(yè)務審批、業(yè)務要素錄入、業(yè)務風險監(jiān)測管理及業(yè)務合規(guī)審核功能的債券投資顧問業(yè)務全流程留痕的信息技術(shù)管理系統(tǒng)；支持業(yè)務開展的其他必要條件。