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保薦代表人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保代”)在證券發(fā)行環(huán)節(jié)充當(dāng)“第一看門(mén)人”的角色,這一制度設(shè)計(jì)對(duì)公司發(fā)行上市提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)形成一種強(qiáng)制性的外部督導(dǎo)和核查機(jī)制,不過(guò),并非所有保代都能勤勉盡責(zé)。5月21日晚間,證監(jiān)會(huì)、上交所雙雙發(fā)布公告稱(chēng),因違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板注冊(cè)文件,中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金”)兩名保代被處罰。

日前,上交所對(duì)保代萬(wàn)久清、莫鵬予以通報(bào)批評(píng)的決定。這兩名保代受中金指派,在交控科技股份有限公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人。據(jù)了解,交控科技股份有限公司科創(chuàng)板上市申請(qǐng)于3月29日獲得受理,5月6日上交所披露了公司首輪問(wèn)詢(xún)回復(fù)。

經(jīng)查明,2019年4月28日,在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)》及同步報(bào)送的更新版招股說(shuō)明書(shū)中,萬(wàn)久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人,擅自多處修改了招股說(shuō)明書(shū)中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容,并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢(xún)問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書(shū)相關(guān)內(nèi)容。上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告,也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門(mén)審核把關(guān)。

上交所在紀(jì)律處分決定書(shū)中指出,招股說(shuō)明書(shū)報(bào)送稿以及對(duì)發(fā)行上市審核問(wèn)詢(xún)的回復(fù),是股票發(fā)行上市審核中的重要文件,市場(chǎng)和投資者對(duì)此高度關(guān)注。萬(wàn)久清、莫鵬作為中金委派的保代,應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé),按照要求認(rèn)真回復(fù)問(wèn)詢(xún)問(wèn)題,報(bào)告招股說(shuō)明書(shū)的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為,違反了《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,也違反了保代的執(zhí)業(yè)規(guī)范?;诓槊鞯氖聦?shí),萬(wàn)久清、莫鵬是此次違規(guī)行為的直接責(zé)任人,上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見(jiàn),對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并記入保代的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案。

按照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)對(duì)中金上述兩名保代采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上述違規(guī)行為的發(fā)生,同時(shí)也說(shuō)明中金作為保薦機(jī)構(gòu),在保代業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。就此,上交所已對(duì)中金另行采取了書(shū)面警示的監(jiān)管措施,督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保代監(jiān)督管理。違規(guī)行為發(fā)生后,中金及其保代萬(wàn)久清、莫鵬能認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤,并按照要求予以改正。

上交所表示,科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊(cè)制的重要組成部分,需要堅(jiān)持以信息披露為中心,需要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任。后續(xù),上交所對(duì)發(fā)行上市審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保代和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人能夠從該起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),認(rèn)真履行職責(zé),對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證,共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

證監(jiān)會(huì)亦強(qiáng)調(diào),將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度,督促保薦機(jī)構(gòu)及其保代嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的法定職責(zé),做好盡職調(diào)查和信息披露工作,充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用,推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

針對(duì)公司兩保代被罰的相關(guān)問(wèn)題,中金相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受北京商報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示,“就監(jiān)管部門(mén)對(duì)于保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施,公司高度重視,要求員工引以為戒,認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求,并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn),提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量”。

責(zé)任編輯:林晗枝

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