陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司莆田支公司 違規(guī)被罰24萬

海峽網(wǎng)12月28日訊 （海都記者 陳盛鐘）近日，中國人民銀行莆田市中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司莆田中心支公司因未按規(guī)定開展客戶身份識(shí)別被處以24萬元罰款，4名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被處4.5萬元罰款。

根據(jù)公示信息，2016年7月1日至2017年6月30日，陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司莆田中心支公司未按《中華人民共和國反洗錢法》第十五條第一款，第十六條第一款、第二款，第十九條第一款、第三款，第二十條，《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第八條，第九條第一項(xiàng)，第十條第一款，第十一條第一款，《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十二條、第十四條、第十八條、第十九條第一款、第三款，第二十七條、第二十八條、第二十九條第一款第二項(xiàng)，《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十三條第一款第十三項(xiàng)、第十四項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定履行反洗錢義務(wù)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國人民銀行莆田市中心支行決定對(duì)陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司莆田中心支公司處以24萬元罰款，對(duì)4名相關(guān)責(zé)任人共處人民幣4.5萬元罰款。